期货公司应该如何控制风险?期货公司应该如何控制风险?

2020-08-27 财经 119阅读
对客户的管理对客户的管理包括:审查客户资格条件、资金来源和资信状况,评 估资金来源与交易风险的互动关系;对客户加强风险意识的教育和遵纪 守法的教育;严格执行客户保证金管理制度;提高客户的期货知识和交 易技能水平;不同的客户、不同的资金来源实行区别对待、分类管理; 建立纠纷处理预案。(2)对雇员的管理经纪公司对其雇员的管理包括:提高雇员的期货知识水平和执业技 能;加强内部监督,加强员工的职业道德教育;培养高品质的客户经理。(3)结算与风险管理制度和措施的管理经纪公司必须按交易所和证监会的规定建立和完善内部结算与风险 管理制度;严格按照交易所规定的比例收取客户保证金,保持适度持 仓;避免过度交易,严格控制好客户的风险。(4)自我监督和检查经纪公司不仅要接受证监会和交易所的监督与检查,还应设置内部 稽核人员,形成严密的内部控制体系,及时发现问题,避免恶性重大风险事故的发生。
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