项目招投标与合同管理培训总结

项目招投标与合同管理 培训讲义 第一章招标投标概论 1.1工程建设 1.1.1 一、概念 工程建设对土模工程的建造和线路管道设备安装及其与之相关活动 的建设工作的总称. 其他建设工作包括建设单位及其主观部门的投资决策活动政府监督 管理以及征用土地工程勘察设计、监理和相应的技术咨询工作。 二、工程建设活动的特殊性 建设产品的特殊性总体性和固定性 建设的特殊性生产周期长、建设过程的连续性和协作性、施工的 流动性、受自然社会条件制约强。 三、建设程序 指法律、行政法规、规章所规定的进行工程建设活动所必须遵循 的阶段及其先后顺序。 三大阶段 工程建设前期阶段。包括项目建议书、可行性研究、立项、报建、 项目发包包与承包、初步设计。 工程建设实施阶段勘察设计、设计文件审查、施工准备 、工程施 工、、生产准备与试生产、竣工验收等环节。 生产阶段生产运营或交付使用、投资后评价等。 1.1.2 工程建设的参与者 一、建设单位 指拥有相应的建设资金办妥工程建设手续以建成该项目达到其经营使用 目的的政府部门、事业单位、企业单位或个人。 二、房地产开发企业 在城市几村镇从事土地开发、房屋及基础设施和配套设施开发经营业务、依法取得相应资质等级证书具有企业法人资格的经济实体。 三总承包企业 四工程勘察设计企业 五工程监理单位 六建筑业企业 七工程咨询和服务单位 1.1.3建设单位项目的交易方式 全过程采购 工程咨询采购 材料、设备采购 施工采购 一、按承包范围划分交易方式 1 建设全过程承包 2阶段承包 3专项承包 4BOT承包 二、按承包者所出地位划分 总承包 分承包 独立承包 联合承包 直接承包 三按承包任务途径划分 计划分配 投标竞争 委托承包 指令承包 项目管理知识领域 1 项目整体管理 2 项目范围管理 3 项目时间管理 4 项目费用管理 5 项目质量管理 6 项目人力资源管理 7 项目沟通管理 8 项目风险管理 9 项目采购管理project procurement management procurement of works/goods/consulting services Fr. Project Management Institute Standard Committee PMI2000 1.2 招投标概念 一、什么是招投标 招标是招标人招标单位在购买大批物资发包工程项目或某一目的的业务活动前公布有关项目标准或预期要求等招标文件公开或书面邀请投标人在接受招标文件的前提下前来投标以便招标人从中择优选定。 招标即择优。 适用条件二个基本条件 一是要有能够展开公平竞争的市场经济运行机制。 二是必须存在招投标采购项目的买方市场对采购项目能够形成卖方多家的竞争局面。 二、招投标的起源 国际 ◆最早起源于18世纪后期英国政府公共事业部门实行“公共采购”这种“集中采购”或“公共采购”即是公开招标的雏形和最原始的形式。 二次世界大战以来不断推广 美国1861年通过一项联邦法案规定超过一定金额的联邦政府的采购都必须使用公开招标的方式 新西兰政府则对专门设立的招标机构“采购部”颁布物资采购规定作为招标条例进行实施和贯彻 联合国贸易法委员会的《关于货物、工程和服务采购示范法》 世界贸易组织WTO的《政府采购协议》 世界银行的《国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南》等 ◆经过两个多世纪的实践招投标作为一种交易方式已经得到广泛应用目前已经形成一整套体制和实施方法规范化程度越来越高。可以说招标投标目前已被公认为一种成熟而可靠的交易方式在国际经济贸易中普遍采用。 我国 清朝末期有关于招标投标活动的文字记载 1949年以前也普遍运用招标投标方式新中国建立后逐渐取消 1979年我国几家大的土建安装企业最先参与国际市场竞争以国际投标方式在亚洲、非洲、港澳地区开展国际工程承包业务正式进入国际招标投标市场 1980年世界银行提供给我国的第一笔贷款即大学发展项目时便已国际竞争性招标方式在我国开展其项目采购与建设活动 1980年深圳等经济特区试行工程招标投标制 1982年国家决定将鲁布革水电站引水系统工程作为建国以来第一个国际公开招标项目按国际惯例操作充分实行竞争参加投标有8家大公司在世行指导下经过公平竞争日本大成公司中标采用总承包制实施工程管理人员仅30人左右合同工期1597天竣工期1475天提前122天完成质量综合评定为优良工程初步结算人民币9100万元仅为标底价的1.29亿的60.8受到世界银行和我国政府的充分肯定引起强烈“鲁布革冲击” 1984年12月我国第一家专营国际招标机构----中国技术进出口总公司的国际招标公司成立 1987年国家纪委发布推广鲁布革经验的通知 1988年15个企业66个项目试点 1991年全行业综合改革全国各地推广 1996年6月开始起草《中华人民共和国招投标法》 2000年1月1日正式实施 背景案例鲁布革电站的引水工程 鲁布革水电站位于云南罗平和贵州兴义交界的黄泥河下游电站工程由三部分组成 1 首部枢纽拦河大坝。最大坝高103.5米。 2 引水系统。由电站进水口、引水隧洞、调压井、高压钢管四部分组成引水隧洞总长9.38米开挖直径8.8米调压井内径13米井深63米两条长468米、内径4.6米倾角48度的高压钢管。 3 厂房枢纽。包括地下厂房及其配套的40个地下洞室群。厂房总长125米宽18米最大高度39.4米安装15万KW的水轮发电机四台总容量60万KW年发电量28.2亿KW.H。 项目建设多渠道引用外资包括世界银行贷款1.454亿美元挪威政府赠款9000万挪威克郎澳大利亚政府赠款790万澳元。 1981年6月经国家批准列为重点建设工程。1982年7月国家决定将鲁布革水电站的引水工程作为第一个对外开放、利用世界银行贷款的工程该工程的施工按世界银行规定实行建国以来第一次按照FIDIC推荐的程序进行的国际公开招标。 为了适应外资项目管理的需要水电部组建了鲁布革工程管理局承担项目业主代表和工程师的建设管理职能。昆明水电勘测设计院承担项目的设计。 招标工作由水利电力部委托中国技术进出口总公司进行其招标过程的主要工作内容包括 1 1982年9月刊登招标公告及编制招标文件。根据世界银行规定采用FIDIC的《土木工程施工国际通用合同条件》 2 1982年9月—1983年6月资格预审。本工程的资格预审分两阶段进行。第一阶段资格预审1982年9月—12月从13个国家32家公司中选定20家合格公司包括我国公司3家第二阶段资格预审1983年2月—6月与世界银行磋商第一阶段预审结果中外公司为组成联合投标公司进行谈判。 3 1983年6月15日发售招标文件标书。15家外商及3家国内公司购买了标书8家投了标。 4 1983年11月8日当众开标。根据世界银行贷款项目《土建工程国际竞争性招标文件》的规定开标时对各投标人的投标文件进行开封和宣读。共8家公司投标其中前西德霍克蒂夫公司未按照招标文件要求保送标书文件而成为废标。 各投标单位的折算报价如表所示 鲁布革水电站引水系统投标报价一览表 投标公司 折算报价 元 投标公司 折算报价 元 日本大成公司 84630590.97 南斯拉夫能源工程公司 132234146.30 日本前田公司 87964864.29 法国SBTP公司 179393719.20 意美合资英波吉洛联营公司 92820660.50 中国闽昆、挪威NIS联营公司 121327425.30 5 1983年11月—1984年4月评标、定标。确定大成、前田和英波吉洛公司3家为评标对象。最后确定日本大成公司中标与之签订合同合同价8463万元合同工期1597天。 引水工程于1984年7月14日签订合同。1984年7月13日发布开工令1984年11月24日正式开工。1988年8月13日正式竣工工程师签署了工程竣工移交证书。合同工期为1597天竣工工期为1475天提前122天。 大成公司采用施工总承包制在现场的日本管理及技术人员仅30人左右雇佣我国的公司分包雇佣的400多人都是我国水电十四局的职工。工程质量综合评价为优良。包括除汇率风险以外的设计变更、物价涨落、索赔及附加工程量等增加费用在内的工程初步结算为9100万元仅为标底12958万元的60.8比合同价仅增加7.53 主要经验: 最核心的经验是将竞争机制引入项目建设领域 工程施工采用全过程总承包方式和科学的项目管理 严格的合同管理和工程监理制。 1.3招投标的特征 1 竞争性 竞争是市场经济条件下项目招投标的本质特征。 2 合理性 体现在价格水平上。 3 法治性 以法律最为保障买卖双方的基础 4 公正性 均等、公平的竞争机会 5 规范性 符合国际惯例要求 意义 1 有利于降低项目成本优化社会资源的配置 2 有利于合理地确定工程价格提高固定资产投资效益 3 有利于加强国际经济技术合作促进经济发展 招投标的法律特征 招标是招标人就某项资源或权益向公众发出的以订立合同为目的的意思表示具有要约性质投标是投标人按照招标人提出条件和要求在规定期间内向招标人作出的以订立合同为目的的意思表示一般视为承诺。 招标投标是一种法律行为是平等民事主体间进行平等协商、交易并可产生预期法律后果的民事法律行为。 法律规定招投标当事人具有特定的权利和义务。 招投标的适用范围 适用范围指哪些主体采购的哪些项目标的必须采用招投标的方式。从本质意义上说只要是采购人需要的、数额较大的产品和项目都可以通过招标方式进行但是法律上确定招标投标的适用范围涉及到有关采购主体的权利和义务以及国家的监督和职权不是任意设定的在国际条约、协定的规定方面还涉及到参加国的承诺和保留以及国内法与它的协调等一系列问题。 招标的主体范围 《国家基本建设大中型项目实行招标投标的暂行规定》国家计委1997年8月规定经国务院或国家计委批准的项目符合条件规定的都要进行招标投标。即国家机关、国有企业事业单位在进行国家基本建设大中型项目时都是招标的主体 《招标投标法》从项目性质和资金来源规定大型基础设施、公用事业等关系社会公众利益、公众安全的项目全部或者部分使用国有资金或者国家融资的项目使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 《工商领域企业固定资产投资项目招标投标管理办法》 《中华人民共和国采购法》从政府角度规定各级国家机关、事业单位和团体组织使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内和或者采购限额标准以上的货物、工程、服务。 《货物、工程和服务采购示范法》联合国国际贸易委员会将政府部门和其他公共实体或企业列入招标采购主体范围内并考虑1政府是否向其提供大量资金2 是否由政府管理或控制或政府参与管理或控制 3 政府是否对其销售货物或提供服务给予独家经销特许、垄断权或准垄断权 4 是否向政府有关部门报告财务状况 5 是否由国际协议或国家的其他国际义务适用于该实体从事的采购 6是否经由特别立法而设立以便促进法定的共同目的。 《政府采购协议》世界贸易组织WTO将地方政府以及某些特定的公共部门和企业与中央政府部门一起纳入招标采购主体。 招标的标的划分 划分货物、工程和服务成为通常做法。 《WTO政府采购协议》将招标的标的分为产品和服务服务包括建筑工程。 《世界银行采购指南》将采购分为货物和工程包括其相关的服务货物包括商品、原材料、机械、设备和工业厂房将咨询服务由《世界银行借款人和世界银行作为执行机构聘请咨询专家指南》进行规范。 《联合国采购示范法》明确界定了货物和工程标的的性质规定货物指各种各样的物品包括原材料、产品、设备和固态、液态或气态物体和电力。工程指与楼房、结构或建筑物的建造、改建、拆除或翻新有关的一切工作服务只是定义为除货物或工程以外的任何采购对象。 共同的发展趋势是招标标的的范围逐渐扩大从过去单一的实物形态项目转向全方位的实物形态和知识形态产品新产品开发、设备改造、科研课题、勘察设计、科技咨询等知识形态的服务项目招标不断拓展。 我国 从实践看招标标的在货物方面主要是机电设备和大宗原辅材料工程方面主要是工程建设和安装服务方面主要是科研课题、工程监理、招标代理、承包租赁等。 《招标投标法》工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及和工程建设有关的重要设备、材料等的采购。 《政府采购法》与联合国采购示范法一致。 国际范围的招标中各国法律都对招标标的范围特别是服务项目范围根据其参加的条约协议规定或互惠对等原则进行一定的限制以保护本国投标人的利益。 欧盟加入《WTO政府采购协议》时承诺使用协议服务条款的范围是银行和金融保险、卫生服务、道路运输、铁路运输、城市运输、海洋运输、内陆水运、港口、机场、旅游、客货运输、宾馆和餐饮、维修、研究和开发、健康、住房等。 我国 《暂行规定》“除按本规定执行外还应遵守国家有关对外经济贸易的法律、法规” 《政府采购协议》“使用国际组织或者外国政府贷款进行的政府采购贷款方、资金提供方与中方达成的协议对采购的具体条件另有规定的可以适用其规定但不得损害国家利益和社会公共利益” 招标限额的规定 从国外和国际组织的招标法律规定来看其招标限额呈现特点货物和服务项目的招标限额相同与工程项目的招标限额一般控制在110左右中央政府采购实体要比次中央政府公共机构采购实体的招标限额低而次中央政府采购实体又比其他采购实体包括公营企业或其他公营单位的招标限额低。 我国《招标投标法》对货物和服务项目的招标限额基本没有法律规定而对工程则不尽一致。 《工程建设项目招标范围和规模标准规定》2000年5月施工单项合同估算价在200万人民币以上重要设备、材料单项在100万人民币以上勘察设计监理单项合同估算在50万以上单项合同低于前3项标准但项目总投资在3000万以上。 《政府采购法》凡列入中央和地方政府集中采购目录内的政府采购项目须依法招标采购具体采购限额由国务院和省级人民政府定期公布。 《国家技术创新项目招标投标管理办法》2002年10月“由国家经贸委根据国家产业技术政策围绕国民经济发展急需解决的产业共性、关键性和前瞻性的重大技术问题在国家技术创新项目和装备研制项目选项范围内确定招标项目”对限额未具体规定。 1.4招投标的发展 1 现状 建设工程和机电设备招标 1902年采用招标比价方式承包工程湖北皮革厂张之洞 1981 深圳特区和吉林市试行工程招标 日常监督管理通过全国各地建设工程招标投标管理办公室进行目 前全国地级以上城市都建立了招标投标管理办公室对固定资产投 资项目的管理重点项目如十五计划的西气东输、西电东送、南水 北调、青藏铁路等近几年国家和省重点建设工程各环节招标率接 近100取得显著社会效益和经济效益如三峡、二滩、小浪底等。 进口机电设备招标 1985年中国机电设备招标中心以招代审审招结合 初步走向成熟建立比较完善的制度办法《机电产品 国际招标管理办法》外经贸部1999 1998年正式实施 招标文件规范化管理使用标准文本《国际招标文件》 《国内招标文件》完善“国际招标项目信息库” 、“机电 设备评标专家信息库”。 政府采购和科研项目招标 1998年深圳市人大通过我国第一个政府采购地方性法规 上海市开展政府采购试点最早的城市在实践中采购 机关主要有各级国家机关实行财政预算管理的事业单 位和社会团体。采购的货物包括公务用车、计算机、办 公用品、环卫设备、医疗设备、电梯锅炉等工程类有 房屋修缮、市政设施。服务类有会议接待、汽车加油、 车辆保险等。 效果节约资金质量健全财政职能资金透明。 科技科研项目招标 1996年国家科委首次对国家重大科技产业工程项目“高清晰度电视 功能样机研究开发项目”实行公开招标科技投入的大部分来自政府 投入如“九五”达25亿卫生部对全国医药卫生科研计划管理试行 课题招标制 问题科研项目招标范围难以确定经费带有事业性质对招标人 是否限制内容上特殊性 代理机构建设问题。 其他如国产机电成套设备招标国债专项资金技术改造项目招标 服务项目招标出口配额和国外贷款项目招标土地使用权和企业 产权转让招标国家储备粮和医院药品招标。 2市场特点及相关因素分析 国际承包市场特点及发展趋势 1国际工程承包公司的规模效益日趋明显 资料统计2001年全球225家最大工程承包商排名前10名的大公司的营业额为530亿美元是225家公司总营业额的二分之一 2设计—施工总承包方式日益流行 美国市场上约三分之一的项目采用这种方式运作。 3科技与管理水平提高的速度明显加快 2 影响市场的相关因素 1积极因素 和平发展成为当今时代主题和平建设环境逐渐形成 资金条件在一定程度上得到改善 项目需求保持较旺势头。 2消极因素 资金短缺 影响世界经济发展的不利因素对市场形成冲击 地方保护主义不利于国际承包市场上的正常竞争容易导致地区化。