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怎么区分合规风险和管理风险

2020-04-28 财经 74阅读
合规风险是基于外部要求而言的，例如不符合会计准则、银行结算管理条例、外汇管理条例等比法律略低一个层次的规范要求，这些情况都会带来合规风险。
管理风险，一般是基于内部要求而言的，例如管理规章制度、管理政策、流程、指示等，只要不遵从，或者遵从不完整，都会带来管理风险，即偏离预期目标或计划。
与上面形成对比的是合法风险，这主要是针对法律方面的遵从情况而言的。
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